国际河流水电合作开发投资—效益分配模式及特征

doi:10.11821/dlyj201410002

摘要/Abstract

摘要：

水与能源安全是全球可持续发展最为核心的问题,其在国际河流区尤为复杂和敏感。中国作为亚洲乃至全球最为重要的上游国,国际河流水资源变化、水电开发影响及跨境水安全维护等,虽受关注,但研究基础较为薄弱。判识出1937-2010年全球国际河流水电合作开发的32个案例,综合分析其开发方式,揭示其投资—效益分配模式与特征。结果表明：① 水电合作开发以河段和双边合作开发为主,缺乏流域层面的合作,形成了投资—效益等比分配、平均分配和差异分配三种模式。② 跨境型河流水电合作的投资—效益分配以等比分配为主,上游国通过向下游国提供发电用水分享其发电效益,下游国则通过补偿上游国的方式推动合作;界河（含界河段）的水电合作开发以平均分配为主。③ 不同发展时期的分配模式差异较明显: 1950年代前以平均分配和等比分配为主;1950-1980年代以平均分配为主;1990年代以后,因案例太少,主要分配模式难以确定。④ 经济发展水平相当的合作国家间主要采用平均分配模式;经济发展水平存在差异的国家间则兼顾采用等比分配和差异分配模式,并实施了更多的补偿措施。

关键词: 国际河流, 水电开发, 国际合作, 投资—效益分配

Abstract:

Water and energy security are key issues in the sustainable development, which are also complex and sensitive in studies on international rivers. China is the most important upstream state in Asia, and even in the world. Its water resource change, impacts of hydropower development and trans-boundary water security maintenance of international rivers, are paid attention but with weak research. Under the rapidly expanding situation of hydropower developments on the international rivers within or beyond the borders by Chinese companies, characteristics, modes and experiences are urgently needed to be understood in spite of the relative cases in the world. After 32 hydropower cooperative cases with cost-benefit apportionments on 16 international rivers located in 5 continents in 1937-2010 are verified, the modes and characteristics of cost-benefit apportionments can be discovered based on detailed analysis of the cooperative schemes, the main results are: (1) hydropower cases are mainly developed on the reaches of international rivers and between two riparian countries, without cooperation at the river basin level, 3 types of cost-benefit apportionment modes are formed as equal ratio cost-benefit apportionment, equal one and unequal one; (2) on the cross-border rivers, the mode of equal ratio cost-benefit apportionment is the major one, upper-stream states can share the benefits from down-stream ones' power generation due to their water contribution for power generation, down-stream states usually should supply compensation to upper-stream ones in order to get their cooperation; on the frontier rivers/reaches, the mode of equal cost-benefit apportionment is the basic one; (3) the major apportionment modes have obvious differences among different developing phases, the major modes are equal one, and equal ratio one until the 1950s, equal apportionment is the basic mode in the 1950s-1990s, the major modes cannot be determined after the 1990s because of the limited cases; (4) the mode of equal apportionment is mainly used between the states with similar economic level; the states with a certain and big economic gap mainly use the ones of equal ratio one, and unequal one, and among which most of the cases are implemented with compensation schemes.

Key words: international rivers, hydropower development, international cooperation, cost-benefit apportionment

冯彦, 何大明. 国际河流水电合作开发投资—效益分配模式及特征[J]. 地理研究, 2014, 33(10): 1807-1816.

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图/表 4

表1

表2

表3

国际界河、界河段水电合作开发投资—效益分配特征"

类型	合作方	项目名称/目标	流域	投资—效益分配模式
I	中国—朝鲜	水丰	鸭绿江	共同投资,7台机组,向中朝送电各3台,1机组轮流使用,原则上发电量分配各50%。
	中国—朝鲜	云峰	鸭绿江	各投资50%,朝方部分由中方以长期贷款方式支付,分10年以货物偿还,4台机组,向中朝输电各2台。
	中国—朝鲜	渭原、太平湾	鸭绿江	共同投资,分别有6和4台机组,中朝各3台和2台。
II	印度—尼泊尔	戈西河(Kosi)水电	恒河	印度投资,尼泊尔提供土地,尼获得最高50%发电量。
II	约旦—叙利亚	阿尔华达大坝（Maqarin）	约旦河	约旦承担95%,叙利亚承担5%投资,发电受益比例为叙利亚75%,约旦25%。
III	南斯拉夫— 罗马尼亚	铁门电站	多瑙河	各投资50%,各获得50%效益。
	法国—德国	河段开发	莱茵河	各建一个大坝,各承担50%投资,各获50%发电量。
	匈牙利— 捷克斯洛伐克	加布奇科沃—大毛罗斯（Gabcikovo-Nagymaros）	多瑙河	各承担50%投资,各拥有50%发电量及境内工程设施。
	美国—墨西哥	水利用	格兰德河	各承担投资50%,各获约50%水量和发电量。
	罗马尼亚— 前苏联	斯坦卡—科斯泰什蒂大坝(Stinca-Costesti)	多瑙河	各建一个电厂,各承担50%投资,各拥有境内一侧设施,各获得50%的调节水量和发电量。
	奥地利—匈牙利	边界水	多瑙河	各50%天然水量,无论工程位于何处,投入比=受益比。
	乌拉圭—阿根廷	乌拉圭河急流	拉普拉塔河	投入比例=获装机容量比例,包括各50%或其他比例
	津巴布韦— 赞比亚	河流利用	赞比西河	各50%投入比例或实际投资比例=获发电和水量比例。
IV	伊朗—前苏联	灌溉、发电	阿特拉克河	各自在境内开发利用,各获得50%的水量与水能资源。
	美国—加拿大	水利用	圣劳伦斯河	扣除景观用水及维持大湖水量,各获50%发电用水量,开发后各自受益。
	中国—朝鲜	长甸、100号	鸭绿江	各自在境内投资修建相同装机容量电站,各自受益。
	卢森堡—德国	绍尔河电站	莱茵河	卢森堡完全承担电站投资,并拥有其发电量。
V	卢森堡—德国	乌尔河电站	莱茵河	德、卢以90%和10%股份成立公司投资建设,德90%、卢10%的比例分配发电量。
	奥地利—德国	多瑙河电站	多瑙河	各50%股份投资建立开发公司,发电量各获50%。
	巴西—巴拉圭	伊泰普电站	拉普拉塔河	各50%投入建立共有实体,发电量各50%,一国的份额另一国不能用。
VI	中国—朝鲜	望江楼、文岳	鸭绿江	江段分两段开发,中方开发上段,朝方开发下段,各自受益境内电站,平均分配装机容量与发电量。
	挪威—前苏联	水能	帕斯维克河	前苏联开发上、下段,挪威开发中段,在分配河段内各自承担投资;各自获其开发效益。
	西班牙—葡萄牙	支流水电开发	瓜的亚纳河	以水头差异确定投资与收益比例,投资比例=发电量收益比例,即西班牙（79.5%）,葡萄牙（20.5%）。

表3

表4

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区域	国际河流数	合作协定数	确定水电开发投资—效益分配案例数、水电工程所在地河流属性及名称
区域	国际河流数	合作协定数	界河项目	跨境河项目	小计	流域数	流域名称
亚洲	57	18	10	1	11	4	鸭绿江、约旦河、恒河、阿特拉克河（Atrak）
欧洲	69	32	10	2	12	5	瓜迪亚纳河（Guadiana）、多瑙河、加伦河、莱茵河、帕斯维克河（Pasvik）
北美洲	40	13	3	1	4	3	哥伦比亚河、圣劳伦斯河、格兰德河（Rio Grande）
南美洲	38	9	2	0	2	1	拉普拉塔河
非洲	59	14	1	2	3	3	赞比西河、奥兰治河、科马提河（Komati）
全球	263	86	26	6	32	16

上游国	下游国	河流	工程位置	投资—效益分配	补偿
意大利	瑞士	莱茵河	下游国	提供发电用水量以获得发电收益;投资比例=收益比例,即：瑞（70%）、意（30%）。	无
西班牙	法国	加伦河	下游国	提供发电用水量以获得发电收益;投入比例=收益比例,即：西班牙50%、法国50%。	无
莱索托	南非	奥兰治河	上游国	莱索托负责大坝建设,南非以水费方式负责输水工程;上下游国分获发电量和增加的供水量。	下游向上游支付水费
尼泊尔	印度	恒河	上游国	尼泊尔出土地,印度出资建设;尼、印各获电站85%保证出力下发电量的60%和40%。	下游补偿上游淹没损失
斯威士兰	南非	因科马蒂河（Incomati）	上、下游国	马古加大坝（Maguga）位于上游,两国投资比例=收益比例;德里卡佩斯坝（Driekoppies）位于下游,南非负责建设和补偿。	下游补偿上游淹没损失
加拿大	美国	哥伦比亚河	上、下游国	两国分别负责各自境内大坝建设,加拿大获得美国电站新增发电量的50%。	下游向上游支付防洪费

类型		方案（个）	平均分配（个）	等比分配（个）	差异分配（个）	补偿措施（个）
时间	1950s以前	4	2	2	0	0
	1950s-1980s	23	13	3	6	6
	1990s以后	2	1	1	0	1
发展水平	水平相当	11	8	3	0	1
	一定差距	10	2	3	5	3
	差距较大	8	6	0	2	3
地区	北美	3	3	0	0	1
	欧洲	12	6	3	3	1
	南美	2	1	1	0	0
	非洲	3	0	2	1	2
	亚洲	9	6	0	3	3
	发达地区	15	9	3	3	2
	欠发达地区	14	7	3	4	5
电站位置	干流	17	14	1	2	4
电站位置	支流	12	2	5	5	3
合计		29	16	6	7	7